【企業(yè)簡介】

YH食品成立于2009年，公司經(jīng)營范圍包括：畜禽屠宰、肉制品加工與批發(fā)，主要為宜昌市及周邊300公里區(qū)域范圍提供肉制品服務。

【項目需求】

遠安YH食品有限責任公司目前以屠宰業(yè)務為主，產(chǎn)品附加值有待提升。為擴大企業(yè)影響力，提升產(chǎn)品盈利能力，公司擬更名為湖北YH食品有限責任公司，并引進資源股東，進行企業(yè)股權重組，以達到強強聯(lián)手、合作共贏的目的。

為使股權重組更科學、更合理，防范風險于末然，合伙股東在經(jīng)朋友建議及推介后聯(lián)系到澤亞咨詢，確導入企業(yè)股權設計咨詢。

本次股權激勵設計需求內容主要包括：

l 股權布局及估價;

l 股權合作協(xié)議編制及簽署;

l 公司治理結構完善;

l 競業(yè)限制協(xié)議編制。

【咨詢類型】

教練式咨詢。

【項目啟動】

2018年10月14日，澤亞咨詢首席咨詢師王亞鋒老師、專家委員鄔兵老師到達遠安縣HY食品有限責任公司，開始為期3天2夜的教練式咨詢服務。

【專家思路】

在聽取創(chuàng)始人關于HY食品公司介紹及股權設計需求后，澤亞咨詢首席咨詢師王亞鋒老師給出了藥方與設計思路：

1、此次股權設計的本質是企業(yè)新建帶來的股權重組，屬典型的合伙人創(chuàng)業(yè)股權設計;

2、企業(yè)屬重資產(chǎn)類型，利潤率低但很穩(wěn)定(有一定的資源壟斷性)，故凈資產(chǎn)計價包括土地、屠宰資質證書、現(xiàn)金三大部分;

3、初創(chuàng)企業(yè)，股權設計需要一股獨大，即大股東占有公司股份要高于51%(相對控股線)或67%(絕對控股線);

4、公司治理結構包括股東會、董事會、董事長、總經(jīng)理、經(jīng)營團隊、管理班子;

5、小股東兼運營時，為激勵其經(jīng)營積極性，建議導入經(jīng)營業(yè)績激勵方案(即期權)，上限10%;

6、為激勵銷售、采購等未來企業(yè)的核心團隊，股東預留20%股權作為對運營團隊的激勵，股東股權將同比稀釋;

7、為防止股東及經(jīng)營團隊競業(yè)行為，需簽署《競業(yè)限制協(xié)議》。

【設計方案】

1、 確定企業(yè)注冊資本及投資額;

2、 確定企業(yè)經(jīng)營范圍及法人代表;

3、 確定企業(yè)股權構成：70%、20%、10%;其中，大股東70%股權中有最高10%的股權將于未來轉讓給運營總經(jīng)理，作為對運營總經(jīng)理的經(jīng)營業(yè)績激勵股;全體股東暫代持20%股權，作為對采購負責人、銷售負責人等未來核心經(jīng)營團隊的實股激勵，全體股東股權未來同比稀釋。

4、明確出資方式、繳資期限及違約責任;

5、明確股權變更及違反一票否決行為的凈身出戶情形;

6、明確了股權繼承條件;

7、明確了增資擴股處理方式方法;

8、明確了公司治理結構 ：股東會與董事會的責權。

9、明確了股權退出的規(guī)則 ：分主動退出與被動退出兩種情形。

10、設計了運營團隊的經(jīng)營業(yè)績分紅股權激勵方案

11、明確了股東的分工及薪酬結構;

12、明確了印鑒管理及錢、賬管理規(guī)則;

13、其它約定的重要事項。

14、明確了企業(yè)的各項風險防范機制;

15、引導了企業(yè)關于HY商業(yè)模式的思考 ，即企業(yè)的差異化是什么?核心競爭力在哪里?企業(yè)如何做定位?

16、簽署了競業(yè)限制協(xié)議，從競業(yè)范圍、期限、監(jiān)督、補償金及違約責任等方面約束了競業(yè)行為。

【輸出成果】——指輸出的文件或報表，要求與本案例放在同一個文件夾中

l 《股權合作協(xié)議》

股權合作協(xié)議內容摘選

l 《公司組織架構》

l 《競業(yè)限制協(xié)議》

l 《2019年公司重點工作規(guī)劃》

【項目效果】

在股權合作協(xié)議探討過程中，合伙股東都非常積極，敢于將真話、丑話說出來，并通過協(xié)議以文字方式明確下來;

合伙股東對股權合作協(xié)議都較為認同，達成一致共識，并于近期簽署。

在此，澤亞咨詢也預祝HY食品越來越好、生意興隆!

【案例總結】

此案例對合伙初創(chuàng)企業(yè)、股權重組企業(yè)很有借鑒價值與代表性，初創(chuàng)企業(yè)大家合伙時不能光憑兄弟感情來確定股權，而應該從一開始就規(guī)范股權布局，從一開始就要明確合作雙方的責權利，從一開始就保護好合作各方的權益，從一開始就要預防未來出現(xiàn)分歧、利益沖突時應該怎么處理，所謂“丑話說在前面”，股權設計正是企業(yè)管理中的前置管理，以避免企業(yè)做大做強后股東層面產(chǎn)生股權矛盾，防止股東層面的內耗與相互傷害。

【后記】

澤亞咨詢至今己為上百家企業(yè)提供股權設計實操咨詢(包括：股權布局、股權重組、股權變更、上市前股權優(yōu)化、實股激勵、經(jīng)營分紅激勵(虛股)、超目標分紅激勵(虛股)、事業(yè)部獨立核算業(yè)績激勵、合伙人激勵等)，一方面根據(jù)企業(yè)的實際情況為企業(yè)量身訂制股權管理方案，另一方面確保股權設計方案符合法律法規(guī)要求，避免法律風險。

據(jù)澤亞咨詢售后服務統(tǒng)計，經(jīng)澤亞咨詢導入股權激勵咨詢服務后，90%以上企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績都取得了明顯的增長。